科学技术

澜起科技股份有限公司关于公司2019年性股票激励

2019-11-27 08:18

 

  本公司董事会及全体董事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并对内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  2019年10月21日,澜起科技股份有限公司(以下简称“公司”)召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第六次会议,审议通过了《关于公司〈2019年性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等相关议案,并于2019年10月22日在上海证券交易所网站()上披露了相关公告。

  按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露制度》及相关内部保密制度的,公司对 2019 年性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”)采取了充分必要的保密措施,同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号一一股权激励信息披露》等规范性文件的要求,公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查,具体情况如下:

  3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月(2019年7月22日至2019年10月21日,首次公开披露时公司上市不足六个月)买卖公司股票情况进行了查询,并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

  根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》,在自查期间(2019年7月22日至2019年10月21日),内幕信息知情人均不存在买卖公司股票的行为。

  根据上述4名激励对象出具的书面说明及承诺,其买卖公司股票完全基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作,与本次激励计划内幕信息无关,其在买卖公司股票时,并不知悉本次激励计划的相关信息,未通过内幕信息知情人处获知公司本次激励计划的信息,不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。

  公司在策划本次激励计划事项过程中,严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露制度》及相关公司内部保密制度,限定参与策划讨论的人员范围,对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记,并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前,未发现存在信息泄露的情形。

  经核查,在本激励计划草案公开披露前6个月内,未发现内幕信息知情人及激励对象利用公司2019年性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

  本公司董事会及全体董事公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  (三) 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况:

  本次会议由董事会召集,由董事长杨崇和先生主持,以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的。

  1、 议案1属于普通决议议案,已获本次出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的二分之一以上通过。

  2、议案2至议案4属于特别决议议案,其中:议案2和议案3涉及股权激励事项,与相关议案有关联关系的股东均未参与表决,已获出席本次股东大会除关联股东外的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上通过;议案4已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。

  本所律师认为,澜起科技股份有限公司2019年第二次临时股东大会的召集及召开程序符律、法规、规范性文件和《公司章程》的;现场出席会议人员以及会议召集人的资格均有效;本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的,表决结果有效。