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招商证券股份有限公司关于恒为科技(上海)股

2020-01-01 07:27

 

  原标题:招商证券股份有限公司 关于恒为科技(上海)股份有限公司2019年持续督导工作现场检查报告

  根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作》等有关法律、法规和规范性文件的要求,招商证券股份有限公司(以下简称“”、“保荐机构”)作为恒为科技(上海)股份有限公司(以下简称“”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,对公司2019年以来的规范运行情况进行了现场检查,报告如下:

  现场检查人员查阅了最新的公司章程、三会议事规则、各董事会专门委员会议事规则、信息披露管理办法等有关公司治理及内部控制的各相关制度,以及三会会议文件等。

  经核查,保荐机构认为:公司建立了较为完善的结构,各项规章制度执行情况较好,公司治理机制有效地发挥了作用;公司内部控制制度健全,机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等明确合规,内部控制执行情况良好。

  经核查,保荐机构认为:公司信息披露不存在虚假记载、性陈述和重大遗漏,符合上市公司信息披露的相关。

  现场检查人员核查了公司的机构设置及人员配备情况、银行存款明细账等资料,并与公司董秘、财务部门负责人进行。

  经核查,保荐机构认为:公司资产权属清晰完整,人员、机构、业务、财务等均保持,不存在关联方违规占用发行人资金的情况。

  现场检查人员查阅了公司募集资金使用的内部管理制度、募集资金专户对账单及使用明细台账等相关资料。

  经核查,保荐机构认为:公司募集资金的存放和使用符合相关法律法规,不存在违规使用募集资金的情况。

  现场检查人员查阅了公司关联交易、对外、对外投资的相关制度、审议文件以及相关合同,并与公司董秘、财务部门负责人等进行。

  经核查,保荐机构认为:公司已对关联交易、对外和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范,相关的关联交易、对外和对外投资不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

  现场检查人员查看了公司主要经营场所,查阅了公司的财务报告、重大合同,了解行业和市场变化情况,并与公司董事会秘书、财务部门负责人进行。

  保荐机构提请公司按照做好信息披露工作,关注监管机构最新的制度,及时履行修订完善程序。

  本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

  2019年以来,恒为科技在公司治理、内部控制、信息披露、性、募集资金使用、关联交易、对外、重大对外投资等重要方面的运作均符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规则的要求。截至本报告签署日,公司经营情况正常。

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